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日前，基金销售业务违规乱象频现，各地证监局纷纷重拳出击，对违规机构采取行政监管措施。

4月18日，山东证监局发布两则行政监管措施，临商银行、齐商银行因基金销售业务违规双双被责令整改。

山东证监局指出，经查，临商银行存在以下问题：一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是未建立基金销售业务内部考核机制；三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。

上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，下称《销售办法》)相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定，山东证监局决定对临商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

因基金销售业务违规，齐商银行同样被责令整改。山东证监局指出，齐商银行主要存在五方面的问题：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查；三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估；四是将基金销售收入作为主要考核指标；五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。对此，山东证监局决定对齐商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

无独有偶，近日，因基金销售业务违规，方正证券龙港龙港大道证券营业部、国泰君安深圳登良路证券营业部也双双收到罚单。

4月18日，浙江证监局对方正证券龙港龙港大道证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。浙江证监局指出该营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。该营业部时任负责人林晓锋被责令改正，员工罗小玲被采取出具警示函措施，两人均被记入证券期货市场诚信档案。

4月17日，国泰君安深圳登良路证券营业部被深圳证监局采取出具警示函措施。深圳证监局指出，该营业部个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

深圳证监局要求国泰君安深圳登良路证券营业部加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。同时，涉及上述违规的员工陈琴也被一并采取出具警示函的监管措施。

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